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　　筑牢合规根基，方能行稳致远。12月3日，天风证券召开强化合规经营与风险管理会议，深入学习贯彻党的二十届四中全会精神和习近平总书记关于金融工作的重要论述，以党建引领深化合规文化建设，严格践行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化要求，融入公司文化内涵，通过制度落地、文化浸润、全员参与等举措，为“新天风”高质量发展筑牢安全屏障。

　　作为湖北宏泰集团实管实控的券商，天风证券今年以来加速推进“系统化改造、革命性重塑”，国资赋能下的“新天风”已进入全面反攻、决胜的发展新阶段。合规文化，正是其转型发展的核心支撑——自集团部署合规经营以来，公司既以“垂直一体化管控体系”“存量风险出清”等硬举措守住安全底线，更以文化软渗透推动合规理念入脑入心：公司合规法律部牵头开展合规故事征文活动，组织各部门合规人员撰写实践故事并选送优秀作品至集团；联合党委办公室打造特色合规文化墙，在办公区域集中呈现证券行业合规理念、公司合规管理体系、国企人员行为规范、合规承诺书及合规荣誉、优秀故事等内容，让“主动合规”融入日常办公场景，相关建设成果已报送集团，形成常态化合规文化宣导机制。

　　天风证券党委书记、董事长庞介民在会上明确，要通过“四个强化”将合规文化转化为发展动能：一是强化“三道防线”协同发力，业务部门扛牢首要责任主动落实合规要求，风控合规部门深化监控督导实现分支机构、子公司穿透管理，监督部门抓实检查整改，三方联动形成合规合力；二是强化论证机制赋能业务，合规管理前置到业务一线，既“敢于说不”守住风险底线，更“善于说行”理清风险要点，以合规支撑业务健康拓展；三是强化全面风险管理体系，推动基础制度覆盖母子公司及业务末梢，实现风险要素全囊括，推动管理从“被动防御”转向“主动防控”；四是强化合规文化浸润，以常态化培训、文化墙展示、征文活动等多元载体，将“全员主动合规、合规创造价值”理念融入企业价值观，转化为员工自觉遵循的行为准则。

　　围绕合规经营与风险管理的深化落地，天风证券锚定六项重点工作方向：稳监管评价指标、推动风险化解、建设合规赋能机制、加强重点领域管控、优化人才梯队建设。通过六项工作的协同推进，构建“事前预防、事中管控、事后复盘”的全链条合规风控体系，为“新天风”高质量发展提供持续保障。

　　天风证券的合规实践，是国企金融机构以文化筑防线、以合规促发展的生动样本，其将证券行业文化要求与公司文化深度融合的做法，既彰显了国资控股后金融企业坚守风险底线的责任担当，也为资本市场合规文化建设提供了可借鉴的“风控+文化”双驱路径。