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上海中山医院黄牛号贩子票贩子代网上预约代挂号电话国泰基金:践行“五要五不”准则,共建行业文化

11-04 新浪新闻

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  基金行业核心文化为合规、诚信、专业、稳健,公募基金公司在此基础上,应从多方面推进企业文化建设。在此基础上,营造良好行业生态,推动基金行业高质量发展,更好服务实体经济与国家战略。

  在监管部门与行业协会的统筹指导下,公募基金应严格践行 “五要五不” 准则。具体如下——

  诚实守信,不逾越底线。诚实守信,意味着恪守信托精神,“受人之托,代人理财” 的契约精神是我们与投资人构建长期信任关系的根基。公募基金坚守职业道德,始终将维护投资人的利益放在首位。不逾越底线,要求严守合规红线,以 “零容忍” 态度筑牢道德防线,用纯粹的职业操守守护投资人托付的每一分资产。

  在具体行动上,一方面,完善对投资者的信息披露机制,公司做到及时、准确地进行信息披露管理,通过法定信披媒体、公司官网、微信公众号、官方 APP 等渠道公开产品信息、运作报告、基金公告等资讯,让持有人能在第一时间充分了解信息,切实解决与持有人之间信息不对称的问题,以诚信的态度对待投资者。另一方面,积极完善自身合规文化建设,全力打造合规文化氛围,将合规理念深入渗透至具体业务环节。通过开展合规培训,举行合规讲座和风险警示教育活动,提升员工合规意识。同时,不断完善内部控制流程,确保公司风险政策、合规要求能有效传导。建立完备的合规问责机制,严格落实岗位责任和管理责任,遵循问责与整改相结合、教育与惩戒相结合的原则,强化风险合规约束,推动“守底线”文化真正落地。

  以义取利,不唯利是图。以义取利,意味着坚守价值投资本源。行业需将投资者长期回报置于商业利益之上,在规模增长与投资者获得感之间寻求动态平衡,以专业能力创造可持续价值,而非追逐短期规模。

  在具体行动上,一方面,优化投资决策逻辑,通过深度调研挖掘企业真实价值,聚焦符合国家战略、具备长期成长潜力的赛道,以产业发展规律而非市场情绪驱动投资,让资金流向真正创造社会价值的领域。另一方面,重构考核激励体系,弱化规模增速、短期业绩等功利化指标,将投资者持有体验、长期回报稳定性纳入核心考核维度,引导投研团队树立 “与投资者共成长” 的理念,杜绝为冲规模盲目新发产品,以理性克制的商业伦理守护行业生态。同时,积极开展各类客户活动,加强与投资者之间的互动,有效传递投资者教育和长期的价值投资理念。此外,将定期对投资者进行回访,及时更新风险调查问卷,了解客户风险承受能力等级,收集适当性匹配意见,增强投资者的风险意识,保障投资者的合法权益。

  稳健审慎,不急功近利。稳健,承载着行业稳中求进的发展愿景,积极践行“和谐社会”的价值观。在日趋复杂的金融环境中,不断创新变革、持续完善管理机制、稳定团队根基、把行业的发展战略、经营管理和企业文化相结合,发挥资产管理机构的能量,在国有资本支持国家经济技术发展、文化文明进步和社会关系和谐等方面的作出应有的贡献。

  具体而言,依照稳中求进的发展原则,积极践行“和谐社会”的价值观,通过持续完善各项管理机制,把握好风险和收益的平衡,适当维持金融创新和业务发展的边界,铸造基金公司长期、和谐、稳健的可持续发展路径。基金公司加强对全体员工的风控意识、合规理念、廉洁从业的教育与培训。持续推进内控制度和岗位风控管理制度的完善。不断细化和明确各层级、各部门、各岗位的内控合规职责,不断改善内控合规框架基础、增强业务运营控制体系,同时,定期开展员工行为自查的督导工作,改进并完善各业务环节的合规管理。

  守正创新,不脱实向虚。守正创新,意味着锚定服务实体经济本源,行业需牢记金融服务实体经济的本质要求,在投资方向上坚守价值主线,在产品设计中紧扣实体需求,让创新动能始终扎根于实体经济的沃土。

  在具体行动上,一方面,校准投资方向的“实”字基调,聚焦科技创新、绿色低碳、高端制造等国家战略产业,将社会资本精准导入实体企业的技术研发与产能扩张环节。投研团队深入产业链上下游,以企业真实盈利能⼒和产业发展前景作为投资决策核心依据,杜绝跟风炒作概念、追逐资产泡沫等脱实行为。另一方面,构建服务实体的创新体系,围绕实体经济融资需求开发基金产品,让产品创新始终与实体企业的资金需求需求同频共振,以守正不偏的创新路径推动资本与实体的良性循环。

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